中国证券监督管理委员会大连监管局日前发布《关于对大连昂石私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，披露大连昂石私募基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在未认真履行谨慎勤勉义务，存在无独立办公场地、法定代表人及高管人员在其他营利性机构兼职、未建立完善的内控制度等情况。因上述行为违反了有关规定，大连证监局决定对大连昂石私募采取责令改正的行政监管措施。
8月3日，大连证监局披露行政监管措施，对大连昂石私募基金管理有限公司采取责令改正措施。
经查，大连昂石私募在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下情形：一是未认真履行谨慎勤勉义务，存在无独立办公场地、法定代表人及高管人员在其他营利性机构兼职、未建立完善的内控制度等情形；二是未向中国证券投资基金业协会系统真实、准确报送私募基金管理人出资人、关联方等有关信息。
上述行为违反了有关规定，大连证监局决定对大连昂石私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
大连证监局同时要求大连昂石私募应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在行政监管措施送达之日起60个工作日内完成整改，并提交书面整改报告，否则大连证监局将依法采取进一步措施。
吕华胜作为公司法定代表人、总经理以及私募基金从业人员，未按规定履行职责，对上述违规行为负有责任，大连证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
半岛晨报、39度视频首席记者赵晖
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